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证监会今年大力推动《证券法》修订

2019/07/18 来源:九江信息港

导读

6月22日,证监会通报了证监会关于2017年法治政府建设的情况。2017年按照《证券法》、《行政强制法》等要求,证监会严格落实查封冻结强制措

6月22日,证监会通报了证监会关于2017年法治政府建设的情况。2017年按照《证券法》、《行政强制法》等要求,证监会严格落实查封冻结强制措施的申请与审查决定相分离的体制要求,审查制发冻结决定书10份,累计冻结资金超180亿元。2018年,证监会将大力推动《证券法》修订、《期货法》制定等立法工作。

2017年证监会坚持依法全面从严监管,依法高效履行行政许可职责,提升服务实体经济能力。全年共接收行政许可申请2669件,发出补正、受理等各类通知6 19件。特别是在履行股票发行审核职责中,坚持质量和确保市场稳定运行,保持新股发行常态化,优化股票发行审核流程,提高审核效率。

2017年共审结IPO企业6 家,共419家企业完成首发申购,融资2186亿元;共266家上市公司实施再融资,融资8002亿元。全年共核准境内企业境外上市和再融资申请 2件,支持境内企业在香港市场融资2165亿港元。

同时,证监会从严查处违法行为,加强监管执法力度。通过严格查办各领域重大案件,形成强大执法威慑。2017年新启动案件调查478件,新增立案 12件;办结立案案件 5件,同比增长4 %。全年作出行政处罚决定224件,罚没款金额74.79亿元,同比增长74.74%,市场禁入44人。部署清理整顿各类交易场所 回头看 行动,基本解决地方各类交易场所的违规问题。

2017年证监会进一步健全符合我国国情的资本市场法制体系,扎实推进《证券法》修改、期货法制定及《公司法》、《刑法》修改等具有资本市场 四梁八柱 性质的基础法律立法工作,不断完善资本市场顶层制度设计。进一步完善股份减持等市场交易制度、证券交易所自律管理等一线监管制度、上市公司再融资等发行监管制度、区域性股权市场监管等资本市场规章规范性文件。全年共出台规章1 件、规范性文件27件,各系统单位出台自律规则100余件。

在落实 放管服 改革要求层面,证监会贯彻落实《国务院关于修改部分行政法规的决定》,取消期货公司设立、收购、参股境外期货类经营机构行政审批事项并做好后续衔接工作。进一步做好 放管服 改革涉及的规章、规范性文件清理工作,修改、废止证券期货市场规章和规范性文件20件。

2017年证监会还集中专业力量组织修改、制定《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《证券交易所管理办法》《证券期货市场诚信监督管理办法》《行政许可实施程序规定》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等多部重要监管规章、规则。

2017年证监会坚持每周例行新闻发布会制度,及时发布资本市场有关法律法规和政策措施,加大政策解读和舆论引导,不断健全符合资本市场特点的新闻发布体系。同时,依法有效化解资本市场矛盾纠纷,如通过 12 86 证监会热线服务平台,全年共接收投诉者诉求7 224件,同比增长近 0%。平稳启动热线直转试点,在北京地区10家证券期货经营机构的试点过程中,超过60%的投诉在一周内办结,取得良好效果。

目前证监会系统已初步形成覆盖全国、全领域的资本市场调解网络,专业调解组织增至52家。创新调解工作机制, 小额速调 业务模式已推广至全国16个辖区,5家调解机构已实现网上接受申请, 家调解机构可通过视频、电话开展调解。

2018年,证监会将大力推动《证券法》修订、《期货法》制定等立法工作,进一步完善日常监管、案件调查、行政处罚、行政复议等协调联动的大监管、大执法工作格局,严厉打击各类违法违规行为,大力推进资本市场法治宣传教育,推动法治政府建设取得新的成绩。

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